Regulation S-P у 2026 році: Контрольний список інцидент-реагування, повідомлення клієнтів та ведення записів для малих RIA та брокерів-дилерів
Оновлений Regulation S-P SEC застосовується до менших покритих установ з 3 червня 2026 року, вимагаючи письмової програми реагування на інциденти, повідомлення клієнтів протягом 30 днів з моменту усвідомлення та 72-годинного ескалювання порушень від постачальника послуг. Практичний контрольний список для малих RIA, брокерів-дилерів та трансфер-агентів, що охоплює рішення про повідомлення, нагляд за постачальниками, правила знищення та записи, що підтверджують кожен крок.
