#compliance
Regulatory compliance, policy enforcement, and audit trail research for financial AI systems
FinToolBench koppelt 760 live financiële API-tools aan 295 uitvoerbare queries om LLM-agenten te benchmarken op echte financiële taken — en onthult dat GPT-4o's conservatieve 22,7% aanroeppercentage een hogere antwoordkwaliteit oplevert (CSS 0,670) dan Qwen3-8B's agressieve 87,1% TIR, terwijl intentie-mismatch bij elk getest model boven de 50% ligt.
Onderzoekers van CMU en NC State stellen het gebruik voor van System-Theoretic Process Analysis (STPA) en een voor capaciteiten uitgebreid Model Context Protocol om formele veiligheidsspecificaties af te leiden voor het toolgebruik door LLM-agenten, waarbij Alloy-gebaseerde verificatie de afwezigheid van onveilige stromen aantoont in een casestudy over agendaplanning.
FinAuditing test 13 LLM's zero-shot op 1.102 echte SEC XBRL-indieningen; de hoogste scores zijn 13,86% op financiële wiskundige verificatie en 12,42% op concept-retrieval—resultaten die direct de grenzen aangeven van wat AI-boekhoudtools betrouwbaar kunnen automatiseren zonder externe hulpmiddelen.
AGrail (ACL 2025) introduceert een coöperatieve waarborg met twee LLM's die veiligheidscontroles tijdens inferentie aanpast via test-time adaptatie, met een succespercentage van 0% voor prompt-injectie-aanvallen en 95,6% behoud van legitieme acties op Safe-OS — vergeleken met GuardAgent en LLaMA-Guard die tot 49,2% van de legitieme acties blokkeren.
ShieldAgent (ICML 2025) vervangt op LLM gebaseerde guardrails door probabilistische regelcircuits gebouwd op Markov Logic Networks, waarmee een nauwkeurigheid van 90,4% op agent-aanvallen wordt behaald met 64,7% minder API-oproepen — en wat dit betekent voor verifieerbare veiligheid in financiële AI-systemen.
AuditCopilot past open-source LLM's (Mistral-8B, Gemma, Llama-3.1) toe op fraudedetectie bij bedrijfsjournaalposten, waarbij het aantal fout-positieven wordt teruggebracht van 942 naar 12 — maar ablatie onthult dat het LLM voornamelijk fungeert als een syntheselaag bovenop Isolation Forest-scores, niet als een onafhankelijke anomaliedetector.
Anthropic's Constitutional AI-artikel (Bai et al., 2022) traint LLM's om regels te volgen met behulp van AI-gegenereerde feedback in plaats van menselijke labels voor schadelijkheid. Dit onderzoeksdagboek onderzoekt hoe de RLAIF-pijplijn voor kritiek, herziening en voorkeuren vertaalt naar write-back-veiligheid voor autonome Beancount-grootboekagents — en hoe Goodharting, kalibratiefouten en dual-use-risico's eruitzien wanneer de "constitutie" een rekeningschema is in plaats van een ethische regelset.
