あなたは顧客が名前を覚えてくれるホットソースを販売しており、Shopifyストアにロンドンから初めての卸売問い合わせが届きました。わくわくしますよね——しかし、誰かがあなたの商標がイギリスをカバーしているかと尋ねるまでは。カバーしていません。商標権は国境で止まります。米国での登録は、英国、カナダ、欧州連合、その他のどこにおいても権利を与えません。そして従来の解決策——あらゆる国で弁護士を雇い、あらゆる言語で出願し、あらゆる費用を個別に支払う——は、12人規模の会社ではなく多国籍企業の予算項目のように読めます。
マドリッドプロトコルは、まさにこのギャップのために存在します。世界知的所有権機関（WIPO）が管理する国際条約であり、1つの言語で1件の出願を行い、130カ国以上で同時に商標保護を求めることができます。サウジアラビアは本日付でこの制度に加盟し、加盟国は117に達し、133カ国をカバーしています——世界貿易の80パーセント以上です。以下では、この制度の仕組み、費用、すべての出願者が理解すべき5年間の落とし穴、そして代わりに直接出願すべき場合について説明します。
マドリッドプロトコルとは実際に何であり、何ではないか
マドリッドプロトコル（正式には「標章の国際登録に関するマドリッド協定に関する議定書」）は出願制度であり、グローバル商標ではありません。この区別は、この記事の中で何よりも重要です。
それがすること：書類手続きを一元化します。本国の商標庁——米国企業の場合は米国特許商標庁（USPTO）——を通じて単一の国際出願を行い、スイスフランで1組の手数料を支払い、保護を求める加盟国を指定します。WIPOは方式を審査し、国際登録簿に標章を記録し、WIPO国際商標速報に公表し、指定した各国に転送します。
それがしないこと：何も付与しません。指定された各国は、自国の商標法の下で出願を審査し、自国の基準を適用し、保護を完全に拒絶することができます。オーストラリアでスムーズに通るマドリッド出願が、日本や中国では互いに無関係な理由で暫定的に拒絶されることがあります。これは多くの審査官に郵送される1つの封筒であり、すべてを拘束する1つの決定ではないと考えてください。
2つの帰結が続きます。第一に、国ごとの戦略が依然として必要です。今どの市場が重要か、3年後にどれが重要になるか、そして拒絶が十分に起こり得る場所で現地代理人の予算をどこに組むか。第二に、マドリッドは加盟国のみをカバーします——いくつかの経済圏は依然として制度外にあるため、1件の出願が販売先のすべてに到達すると仮定する前に、WIPOの最新の名簿に対して正確な対象リストを確認してください。
基礎標章：あなたの米国出願が土台
出願するには、基礎出願または基礎登録と呼ばれる本国のアンカーが必要です——米国出願者の場合、すでにUSPTOに出願された商標出願、またはすでに発行された登録です。承認を待つ必要はありません。米国出願が提出された日から、国際出願の資格を得ます。
3つのルールが国際出願をそのアンカーに結びつけます：
- 同一の権利者。 国際出願人は、米国出願を所有する同一の個人または会社でなければなりません。
- 同一の標章。 国際出願の標章は基礎標章と一致しなければなりません。この段階で外国人向けにロゴを修正することはできません。
- 同一またはより狭い商品・サービス。 米国出願がカバーするよりも少ない商品・サービスを海外で主張することはできますが、決して多くはできません。米国出願がホットソースをカバーしている場合、本国で主張していないレストランサービスをマドリッドで追加することはできません。
狭めるルールには米国特有の痛みがあります。USPTOは異常に正確な商品・サービスの記述を要求するため、米国を拠点とするマドリッド出願は、直接の各国出願よりも海外で狭い保護しか生まないことがよくあります。ある主要市場での広さが要点であるなら、それだけでそこに直接出願する方向に決定が傾くことがあります。
出願がUSPTOから世界へどのように進むか
旅程には4つの段階があり、それぞれ異なる機関が担当します：
- あなたがUSPTOを通じて出願します。 米国出願者はUSPTOを通じて国際出願を提出します。歴史的にはTEASiシステム経由で、現在はWIPOのMadrid e-Filingプラットフォームに移行中です。基礎出願または登録番号を記載し、標章を複製し、商品・サービス（米国出願の範囲内）を明記し、保護を求める国を指定します。
- USPTOが認証し転送します。 USPTOは国際出願が基礎出願に対応していること——同一の標章、同一の権利者、範囲内の商品・サービス——を確認し、WIPO国際事務局に転送します。その際、WIPO手数料に加えて独自のクラス別認証手数料がかかります。
- WIPOが方式を審査します。 国際事務局は書類が完全であり、手数料が支払われ、分類が整っていることを確認します。問題があれば、修正期限を付した不備通知を発行します。すべてが確認されると、WIPOは標章を記録し、国際登録番号と日付を発行し、指定された各国に通知します。
- 各国が実体を審査します。 指定された各庁は現地法の下で出願を審査します。各庁には限られた期間——一般に12〜18か月——があり、拒絶を発行します。その期間の終わりに沈黙があれば、一般に保護が既定で付与されたことを意味します。
数か月から1年以上を覚悟し、一国での拒絶が他国に影響しないことを忘れないでください。40カ国で登録が生きている一方で、1カ国で拒絶と戦うことができます。
費用：スイスフラン建ての単一手数料表
マドリッドの手数料はWIPOの公式手数料表から来ており、スイスフラン（CHF）で支払われ、3つの構成要素があります：
- 基本手数料：白黒標章で653 CHF、色彩を主張する場合は903 CHF。 これは国際出願そのものの入場料です。
- 国別の指定手数料。 標準手数料表の国々は、それぞれ100 CHFの定額補足手数料を請求します——1カ国あたり約110ドル。しかし多くの主要市場は代わりに個別手数料を請求することを選択しており、しばしば1カ国あたり200〜300 CHF以上です。全加盟国をカバーするEU単一指定は、この制度で最もお得なものの1つです。24の各国出願の代わりに1つの指定手数料です。
- 3クラスを超えるクラスごとに100 CHFの追加手数料。 標章がニース分類で3つを超えるクラスをカバーする場合、追加クラスごとに100 CHFが加算されます。
WIPOの手数料に加えて、クラス別のUSPTO認証手数料と弁護士費用がかかります。研究によれば、個別の各国出願と比較して最大60パーセントの節約が可能で、国数が増えるほど大きくなります——そして最大の節約は更新時に訪れ、1回のマドリッド更新が数十の各国更新を置き換えます。
2つの費用警告が計算を正直に保ちます。第一に、後の追加指定を通じて国を追加すると、各新管轄区域で審査時計がリセットされるため、可能性の高い市場を最初に指定する方が、後から少しずつ追加するよりも通常安上がりです。第二に、外国語で現地代理人を雇う必要がある暫定的拒絶は、その国の出願節約分をすぐに帳消しにする可能性があります。どのプロジェクトでも予備費を計上するように、1〜2件の拒絶の予算を組んでください。
5年間の依存：セントラルアタックの説明
ここに、マドリッドを一部の出願者にとってリスクにする落とし穴があります。国際登録が発行されてから最初の5年間、それは法的に米国の基礎出願に依存します。基礎出願が拒絶または放棄された場合、または基礎登録が取消または狭められた場合——USPTOの拒絶、異議申立て、取消手続、または裁判所の決定を通じて——国際登録は指定されたすべての国で同じ運命をたどります。この連鎖的な崩壊はセントラルアタックと呼ばれ、マドリッド制度に固有のものです。
実際には、あなたの40カ国のポートフォリオを殺したい競合他社は、40カ国であなたと戦う必要はありません。依存期間中は、米国の基盤を打ち負かせば、その上に築かれたすべてを打ち負かします。5年が経過すると、国際登録は完全に独立し、米国標章に何が起こってもそれに触れません。
標準的な防御は、国際出願の前に基礎出願をできる限り鉄壁にすることです：
- まず包括的なクリアランスサーチを実施する——USPTOデータベースだけでなく、異議申立ての燃料となり得るコモンロー上の使用も対象に。
- スケジュールが許せば、係属中の出願ではなく米国登録を待つことを検討する。 登録された基盤は、係属中のものよりも殺しにくいです。
- 審査を見据えて米国出願を提出する——正確な使用主張、精査に耐える証拠見本、急いで通すのではなく審査に耐えるように起草された記述。
米国標章がすでに攻撃を受けている場合、または異議申立てが起こりやすい混雑した分野にある場合、マドリッドの依存は国内の小競り合いをグローバルなリスクに変えます。それは直接出願の状況です。
変換：基盤が倒れた場合の脱出口
セントラルアタックは破滅的に聞こえますが、条約は変換と呼ばれるパラシュートを提供します。基礎出願の失敗により国際登録が取り消された場合、保護の拡張を指定された各国で個別の国内出願に変換することができ、各変換出願は元の国際登録の優先日を保持します。
変換は真の救済ですが、無料でも自動でもありません。短い期間（一般に3か月）内に行動し、各国の国内手数料を支払い、通常は変換出願を審査するために現地代理人を雇う必要があります。保持された優先日は、後の出願者より前にあなたの順番を保ちます——しかし費用と慌ただしさは、まさにマドリッドがあなたを免れさせるはずだったものです。変換は保険として扱い、計画として扱わないでください。
マドリッド対各国直接出願
どちらのルートも他方を支配しません。正しい選択は、必要な国の数、それぞれが個別にどれほど重要か、そして基礎出願がどれほどリスクがあるかに依存します。
マドリッドが勝ちやすいのは、3カ国以上の加盟国で保護が必要な場合、一元管理が重要の場合——10年ごとの1回の更新、名称変更・住所変更・譲渡の1回の記録、市場を追加する1回の追加指定、多くの管轄区域で同時に迅速に動きたい場合、そしてEUをブロックとして指定する場合（ヨーロッパ各国で個別に出願するよりも劇的に安い）です。
直接の各国出願が勝ちやすいのは、1〜2カ国だけが重要な場合、米国の基礎標章と一致できない現地語版の標章が必要な場合、ある市場の分類慣行が米国の狭められた記述では支えられない慎重な現地起草を要求する場合、執行上の懸念が高リスク市場での独立した戦略を正当化する場合、対象に非加盟国が含まれる場合、または米国の基盤が脆弱で5年間の依存が許容できないリスクである場合です。
すべてについて1つのルートを選ぶことを強制するものは何もありません。多くの企業は最も重要な1〜2市場で直接出願し、ロングテールにはマドリッドを使います——ベルトとサスペンダーで、依存リスクを吸収できるポートフォリオに隔離します。
初めての出願者を捕まえる2つの罠
暫定的拒絶は普通のことです——無視することは致命的です。 指定された庁からの拒絶は現地の期限付きで届き、しばしば現地の資格を持つ代理人を通じて現地語での応答を要求します。一般的な引き金には、既存の現地標章との抵触、現地の庁が曖昧すぎるとみなす記述、音訳要件のような方式が含まれます。通知が届いた日にすべての期限をカレンダーに入れ、必要になる前に現地代理人を確保してください。応答されない拒絶は最終拒絶になり、その国の保護は単に実現しません。
公表は詐欺的な請求書をもたらします。 WIPOが速報にあなたの標章を公表すると、あなたの会社名と住所は新しい出願を監視している誰にでも見えるようになります——偽の「登録」または「公表」手数料の公式に見える請求書を郵送する連中を含めて。WIPOはすでに支払った予定手数料以外に国際登録の記録に対する手数料を請求せず、郵送請求書による支払いを求めることは決してありません。商標手数料はWIPOの公式チャネルまたはあなた自身の弁護士を通じてのみ支払い、買掛金スタッフに本物の請求書がどのようなものかを共有し、予期しない商標請求書はすべて詐欺的であると証明されるまで扱ってください。
ブランドをグローバルにするための実践的プレイブック
1カ国を指定する前に、以下のステップを順番に進めてください：
- 市場を正直にマッピングする。 今日販売している場所、今後3年間で販売する場所、偽造品や模倣品が最も痛手となる場所をリストアップします。製造国もリストに入れるべきです——商品が作られている場所での保護は、不正な生産を源流で止める方法です。
- マドリッドがすべてに到達することを確認する。 すべての対象をWIPOの最新加盟国リストに対して確認します。非加盟国は最初から直接出願用に切り分けます。
- 米国の基盤をクリアにし強化する。 完全なクリアランスサーチを実施し、米国出願を慎重に審査し、国際化の前に登録を待つことを検討します。海外のすべての強さは、本国の出願の強さによって上限が決まります。
- 最も厳しい審査官を念頭に商品・サービスを起草する。 USPTOの正確性要件は国際的な範囲を制約するため、外国での拒絶でギャップを発見するのではなく、最初に一度、起草の労力を投資してください。
- 広く、しかし意図的に指定する。 後で審査時計をリセットするのを避けるため、可能性の高い3年後の市場を今含めます——しかし商業的利益がもっともらしくない国は飛ばしてください。すべての指定が手数料と拒絶リスクを追加するからです。
- 出願手数料だけでなく全体像を予算化する。 フラン建てのWIPO手数料、USPTO認証手数料、弁護士の時間、現地代理人を伴う1〜2件の起こり得る拒絶、そして10年ごとの更新。そして使うたびにすべてのフランとドルを追跡してください。国別のクリーンな記録が、各市場の保護が元を取っているかを判断させるのです。
- すべてを二重にカレンダーに入れる。 拒絶期限、5年間の依存の記念日、10年ごとの更新はすべて厳しい締め切りがあります。海外での失効した更新は、すでに勝ち取るために支払った権利を静かに、高く失う方法です。
グローバルブランドの帳簿をポートフォリオと同じくらい整理整頓しよう
国際商標ポートフォリオは、複数の通貨で紙の証跡を持つ金融資産です——スイスフラン建てのWIPO手数料、ドル建てのUSPTO認証手数料、各拒絶がいくらかかるかの現地代理人の請求書、そして逃してはならない10年ごとの更新。お金が動いた日からそれぞれを個別の分類された費用として記録することが、多国間出願を外国の請求書の箱から、評価し、正しく償却し、税務時に防御できる資産へと変えるのです。
Beancount.ioは、あなたの財務データに対する完全な透明性と制御を提供するプレーンテキスト会計を提供します——ブラックボックスなし、ベンダーロックインなし。無料で始めるそして、なぜ開発者や財務専門家がプレーンテキスト会計に切り替えているかをご覧ください。
