出願料を支払い、審査を乗り越え、登録証をクライアントに見える場所に飾った。ここからが誰も教えてくれなかった部分だ。その登録証には維持期限が付いており、最初の期限は登録日から5年目と6年目の間に訪れる。申請期間を逃し、その後の6か月の猶予期間も逃せば、USPTOは登録を完全に取り消す。不服申立てで回復することはできない。まったく新しい出願、新しい出願日からやり直しとなり、何年もかけて築いた優先権のあらゆる利点が失われる。
これは珍しい罠ではない。申請懈怠による取消しは、中小企業が連邦商標保護を失う最も一般的な経路の一つであり、完全にカレンダー管理の問題である。ここでは、あなたが負うすべての維持申請、それぞれの費用、そして日常的な事務手続きを登録取消しに変えてしまう間違いを解説する。
なぜ登録に維持管理が必要なのか
連邦商標登録は、永遠に保持できる権利証ではない。それは、特定の商品やサービスについて特定の商標を商業上使用しているというあなたの主張をUSPTOが公的に記録したものだ。システム全体が使用に基づいているため、議会はチェックポイントを設け、あなたが依然としてその商標を使用していることを偽証の罰則のもとに宣誓し、使用していないものはすべて削除することを義務付けた。
使用しなければ失う、という書類手続きだと考えればよい：
- 5年目から6年目の間： 継続使用のセクション8宣言を申請する。
- およそ5年目以降： 任意で、登録を不可争的とするセクション15宣言を申請する。
- 9年目から10年目の間、およびその後10年ごと： セクション8宣言とセクション9更新を統合して申請する。
各期間には追加手数料を伴う6か月の猶予期間がある。猶予期間が終われば、救済も、遅延申請も、復活もない。今すぐ期間をカレンダーに登録しておこう。USPTOのリマインダーは善意の厚意であり、義務ではないからだ——これについては後述する。
5〜6年目の申請：セクション8宣言
セクション8宣言は、最も多くの登録を死に追いやる申請である。なぜなら、権利者が自分の商標について考えるのをやめたまさにその時期に訪れるからだ。登録日から5年目と6年目の間に、商標が依然として記載された商品またはサービスについて商業上使用されていること、あるいは不使用が特別な事情により正当化されることを述べる宣言を申請しなければならない。
申請に必要な三点：
1. 区分ごとに325ドルの費用。 1区分の登録なら325ドル。登録が3区分（例えば、衣料品、小売店、オンラインソフトウェア）に及ぶなら、申請費用は975ドルになる。本記事のすべての区分別費用は同じように掛け算されるので、予算を立てる前に区分を数えよう。
2. 区分ごとに1点の見本。 見本とは、登録が主張する方法で商標を使用していることを示す実世界の証拠である。商品の場合、製品、その包装、または販売時点における商品に関連する陳列に商標が表示されている写真を意味する。サービスの場合、広告またはサービスの提供において使用されている商標——提供するサービスと並んで商標が表示されたウェブサイトのスクリーンショットで十分だ。
機能しないもの：モックアップ、デジタル改変画像、校正刷り、そして商品については広告のみ。USPTOは作り物に見える見本を日常的に拒絶し、審査官はあらゆる手口を見てきている。顧客が実際に遭遇しうるものを提出しよう。
3. もう販売していないものすべての削除。 これは権利者が飛ばすステップであり、最も危険なものである。登録に10の製品が記載されていて現在6つを販売しているなら、申請時に他の4つを登録から削除しなければならない。宣言は宣誓のもとに署名される。すでに廃止した商品について商標を使用していると宣誓することは、登録全体に対する fraud（詐欺）主張を支えうる虚偽陳述であり、あなたの申請をUSPTOの監査プログラムの標的にする。
削除には正しい順序がある。商品、サービス、または区分全体の削除をセクション8宣言の申請前に行えば無料である——手数料表はその補正を0ドルと定めている。申請後、受理前に削除すると区分ごとに250ドルかかる。まず自分の商品リストを監査し、無料のクリーンアップ補正を申請してから、残ったものについて宣言を申請しよう。
取る価値のあるアップグレード：セクション15の不可争性
ほとんどの権利者は任意のセクション15宣言を5〜6年目の期間にセクション8と一緒に申請する——5年の継続使用が蓄積された後であれば、それ以降の任意の時点でも申請できる——そしてこれは商標維持管理において最も価値のあるものだ。区分ごとに250ドル——セクション8と統合すると区分ごとに575ドル——で、あなたの登録を不可争的statusに引き上げる。
不可争性とは、その名前が示唆するような意味ではない。誰もあなたの商標に異議を唱えられなくなるという意味ではない。それが与えるのは、登録された商品またはサービスについて商標を使用する排他的権利の確定的証拠であり、これが最も一般的な攻撃路線を封じる：異議申立者は、あなたの商標が単に記述的であるとか、より早い未登録の使用により優越する権利を有するとか、その他の標準的な根拠で登録の有効性を攻撃することができなくなる。残る抗弁——登録取得における詐欺、放棄、普通名称化、その他いくつか——は、はるかに登るのが困難な丘である。
資格を得るには、三つのことを宣誓しなければならない：
- 商標が登録後5年間継続して商業上使用されていること。
- あなたの所有権主張に不利な最終的な裁判所またはUSPTOの決定が存在しないこと。
- 商標に関するあなたの権利を伴う手続きがどこにも係属していないこと。
第三の条件こそ尊重すべきものである。商標に触れる異議申立て、取消し、または侵害訴訟が係属しているなら、申請できない——そしてそれでも申請すれば虚偽の宣誓陳述を作成することになる。問題がなければ、セクション15を申請しよう。5年間の静かな継続使用こそが不可争性が報いるものにほかならず、その申請はあなたの平穏な歴史を法的盾に変える。
10年目の更新：セクション8とセクション9の統合
登録から9年目と10年目の間——そしてその後は10年ごと、19年目と20年目の間、29年目と30年目の間、以下同様に——セクション8宣言とセクション9更新出願を統合して申請する。セクション8の部分は新しい見本を使って継続使用を再証明し、セクション9の部分は登録をさらに10年間更新する。
統合申請は区分ごとに650ドルかかる（各セクションにつき325ドル）。したがって3区分の登録は、弁護士費用を別にして、政府手数料だけで10年ごとに1,950ドルかかる。この数字は、何年も前のはるかに少ない出願料を覚えている権利者を驚かせる。だからこそ更新は長期予算に入れるべきであり、不意の出費欄に入れるべきではない。
同じ削除の規律が適用される。10年は、製品ライン全体が登場しては消えるのに十分な長さだ。商品およびサービスのリストを一行ずつ確認し、廃止したものを無料の申請前補正で削除し、証明できるリストについて更新を申請しよう。
遅延申請者を救う猶予期間
上記のすべての維持期間には6か月の猶予期間がある：
- セクション8の猶予： 期間終了後6か月以内に申請でき、区分ごとに追加100ドル。
- セクション9の猶予： 同じ構造で、更新料に加えて区分ごとに100ドル。
- セクション8と9の統合を猶予期間で： 区分ごとに850ドル。これは基本の650ドルに両方の100ドル追加料金を足したものにすぎない。
- セクション8と15の統合を猶予期間で： 区分ごとに675ドル。
猶予期間は本当に寛大である——追加料金を伴う遅延申請は適時申請と同じに扱われる。しかしそれは崖でもある。申請なしに猶予期間が満了すると、USPTOは登録を取り消し、維持懈怠による取消しは最終である。戻る唯一の道は、まったく新しい出願をすることだ：新たな審査、新たな異議申立てのための公開、新たな手数料、そして何年もの優先権を放棄する新しい出願日。その間に類似の商標を使用し始めた者があれば、その者はあなたの新しい出願よりも早い権利主張を持つことになる。
監査の罠：正直な申請がなぜフラグを立てられるのか
2017年以来、USPTOは常設の登録後監査プログラムを運営しており、セクション8およびセクション71の申請の一部——歴史的に約10％——を無作為に選び、追加の使用証明を要求する。あなたの申請が監査されると、USPTOは通常、すでに提出した1つに加えて区分ごとに2つの追加の商品またはサービスの見本を要求するオフィスアクションを発行する。
権利者を不意打ちにする監査の2つのルール：
監査を無視するとすべてが取り消される。 監査のオフィスアクションに応答しなければ、USPTOは監査対象の商品だけでなく、登録全体を取り消す。監査応答の期限は、当初の申請期限と同じくらい致命的である。
監査対象の商品だけを削除すると裏目に出る。 監査対象の項目について使用を証明できない権利者は、しばしばそれらの項目だけを削除して先に進もうとする。USPTOはそれを、申請が使用を過大に主張したことの自白とみなし、まだ文書化していない残りのすべての商品およびサービスについて使用証明を要求する2度目のオフィスアクションで応じる。正しい対応は、証明できるものを証明し、登録のうち支えられないものすべてを自発的に削除することである——本来なら申請前に済ませるべきだった完全なクリーンアップを、今や期限のプレッシャーの中で、しかも区分ごとに250ドルで行うことになる。
監査プログラムが存在するのは、あまりに多くの権利者が商品リストを飾りとして扱うからにほかならない。一年を通じて自分のリストを正確に保っておけば、監査はちょっとした雑用だ：すでに保管しているファイルから見本をもう2点引っ張り出せばよい。
狭き逃げ道：正当な不使用
今、本当に商標を使用していないならどうなるか。セクション8は正当な不使用の主張を認めているが、基準は狭い：あなたの制御を超えた特別な事情による不使用で、かつ商標を放棄していないことを示す事実を伴うものでなければならない。典型的な例としては、破壊された工場の再建、市場を封鎖する貿易禁輸、廃止を待つ規制上の禁止などがある。
該当しないもの：製品を再設計する間の販売一時停止、資金調達待ち、事業からの休止、または「状況が改善したら」再開する予定。これらは事業上の決断であり、あなたの制御を超えた事情ではない。正当な不使用の主張には、具体的な事実、日付、そして使用再開に向けた具体的な措置の証拠が必要である。事実が本当に適合する場合にのみ申請しよう——弱い主張は、まさに避けようとした精査を招く。
マドリッドプロトコルを通じて登録した場合
マドリッドプロトコルの下で国際登録を米国に拡張した権利者は、並行するトラックに従う。セクション8の代わりにセクション71の使用宣言を申請し、同じ5〜6年目と9〜10年目のサイクルで、同じ区分ごとに325ドルの費用がかかる。これらの登録についてはUSPTOでのセクション9更新はない——基礎となる国際登録はワシントンではなく、世界知的所有権機関を通じて更新される。最も一般的なマドリッド維持管理の誤りは、間違ったセクションの様式を申請することなので、何かを申請する前に自分の登録がどちらのトラックにあるかを確認しよう。
登録を壁だけでなく帳簿に載せよう
商標の維持管理は、法律上の理由よりも簿記上の理由で失敗する：誰も期限をカレンダーに登録せず、誰も区分別費用を予算化せず、リマインダーメールは退職した従業員の受信箱に届いた。登録を、それが持つ資産として扱おう：
- すべての期限を二重にドケットする。 各登録について期間の開始と猶予期間の終了をカレンダーに登録し、1年前からのリマインダーを設定する。USPTOは各期限のおよそ1年前から丁寧なリマインダーメールを送る——ただしそれは記録上の連絡先メールアドレスに限られ、リマインダーには未受領が何も免責しないことが明記されている。スタッフの交代やドメイン移行のたびにそのアドレスを最新に保とう。
- 商標ごとではなく区分ごとに予算化する。 各登録を引き出し、区分を数え、掛け算する：5〜6年目で区分ごとに325ドル（セクション15を加える場合は区分ごとに250ドル追加）、10年ごとの更新で区分ごとに650ドル。5区分のポートフォリオは、1日単位で予測できるスケジュールで実際の金がかかる。
- 維持費を正しく経費処理する。 当初の登録費用は一般に無形資産として資本化されるが、継続的な維持申請とそれを準備するための弁護士費用は、通常、支払った年の通常の控除可能な事業経費である。USPTOの領収書を税務ファイルに保管しよう——区分別費用は文書化された控除に積み上がる。
- 毎年商品リストを見直す。 登録の商品リストを実際に販売しているものと比較するのに要する5分が、5〜6年目と更新の申請を恐ろしいものではなく退屈なものにする。期限のプレッシャーがないうちに、無料の補正を通じて不要なものを削除しよう。
外国に住所を有する権利者は、もう一つ要件に注意すべきである：すべての登録後申請は、米国で認可された弁護士を通さなければならない。その代理費用を最初から維持管理コストに予算化しよう。
書類が自ずと記憶に収まるようにしてポートフォリオを生かし続けよう
あなたの商標は、維持管理カレンダーと同じだけしか持続しない。5〜6年目の間に正直な見本と整理された商品リストでセクション8を申請し、静かな5年間が資格を与えてくれるうちにセクション15を加え、10年ごとにセクション8と9の統合で更新し、猶予期間は計画ではなく緊急出口として扱おう。登録を失う権利者は、弱い商標を持つ者であることはまれだ——ドケットを持たない者なのである。
同じ規律が、あらゆる期限の財務面にも当てはまる。Beancount.ioは、透明でバージョン管理され、AI対応のプレーンテキスト会計を提供する——更新料、区分別予算、維持費の控除が、散らばった領収書ではなく、台帳の中で読めるエントリとして存在するように。無料で始めると、開発者や財務専門家がなぜプレーンテキスト会計に切り替えているのかがわかる。
